大成景恒混合型證券投資基金基金合同
大成景恒混合型證券投資基金
基金合同
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
目錄
一、前言...............................................................................................................................................2
二、釋義...............................................................................................................................................3
三、基金的基本情況...........................................................................................................................8
四、基金的歷史沿革...........................................................................................................................9
五、基金的存續(xù)...................................................................................................................................9
六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.................................................................................................10
七、基金的非交易過戶、定期定額投資計劃、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押.........................................17
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù).................................................................................................17
九、基金份額持有人大會.................................................................................................................24
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................................................................32
十一、基金的托管.............................................................................................................................34
十二、基金的銷售.............................................................................................................................34
十三、基金份額的注冊登記.............................................................................................................34
十四、基金的投資.............................................................................................................................35
十五、基金的融資、融券.................................................................................................................43
十六、基金的財產(chǎn).............................................................................................................................43
十七、基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................................44
十八、基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................................48
十九、基金收益與分配.....................................................................................................................50
二十、基金的會計與審計.................................................................................................................52
二十一、基金的信息披露.................................................................................................................52
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則.................................................................................................................57
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................................57
二十四、違約責(zé)任.............................................................................................................................60
二十五、爭議的處理.........................................................................................................................60
二十六、基金合同的效力.................................................................................................................61
一、前言
（一）訂立《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目
的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范大成景恒混合型證券
投資基金（以下簡稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中
華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦
法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集開放式證券投
資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）及其他法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）本基金由大成景恒保本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來，并經(jīng)中國證監(jiān)會備案。大
成景恒保本混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、《大成景恒保本混合型證券
投資基金基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡
稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對大成景恒保本混合型證券投資基金募集的核準(zhǔn)以及轉(zhuǎn)型為本基金的備案，
并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)
險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但由于證
券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最
低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
本基金合同約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施
之日起一年后開始執(zhí)行。
基金合同應(yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的修改或更新導(dǎo)致
基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)之規(guī)定為
準(zhǔn)，及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。
（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基
金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為
準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依
本基金合同和相關(guān)文件取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為
本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照
《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
（四）當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序
后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人
仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金：指大成景恒混合型證券投資基金，由大成景恒保本混合型證
券投資基金轉(zhuǎn)型而來；
基金合同或本基金合同：指《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
招募說明書：指《大成景恒混合型證券投資基金招募說明書》及其更新；
托管協(xié)議指《大成景恒混合型證券投資基金基金托管協(xié)議》及其任何
有效修訂和補(bǔ)充；
基金產(chǎn)品資料概要：指《大成景恒混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其
更新
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
中國銀保監(jiān)會：指中國銀行保險監(jiān)督管理委員會；
《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次次會議通過，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華
人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的
《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；
《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
出的修訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公募證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不
時做出的修訂；
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
基金管理人：指大成基金管理有限公司；
基金托管人：指中國銀行股份有限公司；
注冊登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；
注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)
為大成基金管理有限公司；
投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者；
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團(tuán)體或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資
基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人大會：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開并由基金份額
持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會議；
基金合同生效日：指大成景恒保本混合型證券投資基金第二個保本周期到期日
的次日，即“大成景恒保本混合型證券投資基金”轉(zhuǎn)型為“大
成景恒混合型證券投資基金”之日；
存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
定期定額投資計劃投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指
定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方
式；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金
基金份額的行為；
贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金
合同規(guī)定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行
為；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的其他基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作；
指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)
及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金
總份額的10%的情形；
銷售服務(wù)費(fèi)指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
基金份額類別指本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分為
不同的類別。不從本類別資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為C類基金份額
代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金申購、
贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國
證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊
登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬
戶；
交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理
申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動
及結(jié)余情況的賬戶；
開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申
T日：請的開放日；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數(shù)；
業(yè)務(wù)規(guī)則指《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來
的成本和費(fèi)用的節(jié)約；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)及其
他資產(chǎn)的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；
基金份額凈值：指以計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價值；
基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過程；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以
上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等；
不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件；
側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投
資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶；
特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計
量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金的基本情況
（一）基金名稱
大成景恒混合型證券投資基金
（二）基金的類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式
（四）基金投資目標(biāo)
本混合型基金將秉承價值投資的基本理念，依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)長期運(yùn)行趨勢和市場環(huán)境的變
化預(yù)期，自上而下穩(wěn)健配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的
長期穩(wěn)定增長。
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額類別
本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)的不同，將基金份額分為不同的類別。不從本類別資產(chǎn)
中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書
中公告。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，在不對現(xiàn)有基金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響的前提下，基金管
理人可以不召開基金份額持有人大會，在履行證監(jiān)會要求相關(guān)流程后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者增加新的基
金份額類別。
四、基金的歷史沿革
根據(jù)《大成景恒保本混合型證券投資基金基金合同》的約定，本基金由大成景恒保本混
合型證券投資基金第二個保本周期到期后轉(zhuǎn)型而來。
大成景恒保本混合型證券投資基金為契約型開放式證券投資基金，首次募集于2012
年4月27日已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2012]567號文批準(zhǔn)，募集期為2012年5月10日至
2012年6月13日?！洞蟪删昂惚１净旌闲妥C券投資基金基金合同》于2012年6月15日生
效?；鸸芾砣藶榇蟪苫鸸芾碛邢薰?，基金托管人為中國銀行股份有限公司。
大成景恒保本混合型證券投資基金保本周期為3年，第一個保本周期自2012年6月15
日至2015年6月15日，第二個保本周期自2015年6月24日至2018年6月25日（2018
年6月24日為非工作日）。大成景恒保本混合型證券投資基金第二個保本周期于2018年6
月25日到期，由于在第二個保本周期到期后不再符合保本基金存續(xù)條件，按照《大成景恒
保本混合型證券投資基金基金合同》的約定轉(zhuǎn)型為非保本的股票型基金，基金名稱相應(yīng)變更
為“大成景恒穩(wěn)健增長股票型證券投資基金”。另由于根據(jù)《大成景恒保本混合型證券投資
基金基金合同》的約定，變更后的大成景恒穩(wěn)健增長股票型證券投資基金中“股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%－95%”，而根據(jù)中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中關(guān)于基金類別的規(guī)定，“股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)的比例為60%－95%”的基金應(yīng)為混合基金，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并報中
國證監(jiān)會備案，大成景恒保本混合型證券投資基金第二個保本周期到期后轉(zhuǎn)型的基金名稱由
“大成景恒穩(wěn)健增長股票型證券投資基金”修改為“大成景恒混合型證券投資基金”，此修
改僅為對轉(zhuǎn)型后的基金名稱的修改，《大成景恒保本混合型證券投資基金基金合同》中其他
關(guān)于轉(zhuǎn)型后的基金的約定，包括但不限于投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略以及基金費(fèi)率等條
款均不改變。
大成景恒保本混合型證券投資基金的第二個保本周期到期期間為保本周期到期日，即
2018年6月25日。自2018年6月26日起，大成景恒保本混合型證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為
大成景恒混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)型后的《大成景恒混合型證券投資基金基金合同》自該日
起生效。
五、基金的存續(xù)
基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)
凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管
理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；?
金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
本基金的開放日為基金管理人公告開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)后，上海證券交易所、深圳
證券交易所同時開放交易的正常交易日，開放時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易
日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫
停申購、贖回時除外。具體業(yè)務(wù)辦理時間以銷售機(jī)構(gòu)公布的時間為準(zhǔn)。
若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，視為下一個開
放日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的
價格。
2、申購與贖回的開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
申購開始公告中規(guī)定。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始時間與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購或贖回開始前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)
行計算；
2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進(jìn)先出的原則。即對該基金份
額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)所持有的基金份額進(jìn)行處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖
回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率。對于由原大成景恒保
本混合型證券投資基金轉(zhuǎn)入變更后的“大成景恒混合型證券投資基金”的基金份額，其持有
期將從原份額取得之日起連續(xù)計算；
4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日的業(yè)務(wù)辦理時
間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)在新的原
則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購與贖回申請的提出
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申
請。
投資者申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)。
投資者提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。
2、申購與贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購或贖回申請的當(dāng)日作為申購或贖回申請日（T
日），正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進(jìn)
行確認(rèn)。投資者在T+2日后（包括該日）可到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
查詢申請的確認(rèn)情況。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時間進(jìn)行
調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國
證監(jiān)會備案。
基金發(fā)售機(jī)構(gòu)申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。
3、申購與贖回申請的款項(xiàng)支付
申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購款項(xiàng)將退
回投資者賬戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人應(yīng)通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款
項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往投資
者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定處理。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、本基金申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管
理人進(jìn)行前述調(diào)整必須按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購份額與贖回金額的計算方式
1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用后，
以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2
位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份數(shù)=凈申購金額/T日基金份額凈值
2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日基金份
額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方
法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
（七）申購和贖回的費(fèi)用及其用途
1、本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5％，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的5％。
2、本基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定并在
招募說明書中載明。其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額
計入基金財產(chǎn)。
3、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于25%的部分歸入基金財產(chǎn)（具體
比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
4、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)
率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定
基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資者定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)
并與相關(guān)代銷機(jī)構(gòu)協(xié)商一致后基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率
等。
（八）申購與贖回的注冊登記
1、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦
理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并在
開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請（轉(zhuǎn)出申請總份額扣除轉(zhuǎn)入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日
的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個基金份額持有人申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定
該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當(dāng)日
未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)
入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。
若本基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金份額
占前一開放日基金總份額的比例超過10%時，本基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超
過前一開放日基金總份額10%的贖回申請實(shí)施延期贖回；對該單個基金份額持有人占前一開
放日基金總份額10%的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請一起，按上述（1）或（2）方式處理。
如下一開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額10%
的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占
前一開放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
指定媒介上進(jìn)行公告。
（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招募說明書規(guī)
定的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指
定媒介予以上公告。
（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期
限不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法受理投資者的申購申請；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
（8）申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日
或單筆申購金額上限的。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項(xiàng)將全額退回投資者
賬戶。發(fā)生上述（1）、（2）、（3）、（4）、（7）、（9）項(xiàng)暫停申購情形，且基金管理
人決定暫停接受申購申請時，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應(yīng)及時
恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。發(fā)生上述第（6）、（8）項(xiàng)情形時，基金管理人可以采取
比例確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申
購申請。如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導(dǎo)致上述第6項(xiàng)內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可修改上述內(nèi)容，不需召開基金份額持有人大會。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)2個或2個以上開放日巨額贖回，導(dǎo)致本
基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)
應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總
量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告。
4、暫停申購或贖回期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)依法公告。
（1）如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在指定媒介刊登基金
重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)際情況
在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（2）如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回
時，基金管理人將依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖
回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實(shí)
際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（3）如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫
停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停
結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開
放日的基金份額凈值。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本
基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
七、基金的非交易過戶、定期定額投資計劃、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其
他情況下的非交易過戶。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會
團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料，申請人按基金注冊登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
（二）基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時
發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)，基金銷售
機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完
成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者
可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（四）基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)
與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投
資）一并凍結(jié)。
（五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金
管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
成立日期：1999年4月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]10號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)托
管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基
金管理費(fèi)，收取法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行
必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金財產(chǎn)、其他基金合同
當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會和中國銀保監(jiān)會，以及采取其他必要
措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)對基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊
登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其
他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；
（15）選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定
有關(guān)費(fèi)率；
（16）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（17）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會計核算并編制基金的財務(wù)會計報告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額申購、贖回對價的方法符合基金合同
等法律文件的規(guī)定；
（12）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回對價；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其
他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（20）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（23）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事
同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù)；提供保
險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外
匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行
和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價
證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡
的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴
金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)
的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對基金財務(wù)會計報告、報告、中期報告和年度報告的相關(guān)內(nèi)容出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購、贖
回價格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有人大會；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額。基金份額持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條
件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金申購款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活
動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
九、基金份額持有人大會
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金
份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（二）有以下情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)和調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律
法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
7、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
8、單獨(dú)或合計持有本基金總份額10％以上（含10％）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會；
9、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；
10、本基金與其他基金合并；
11、對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
12、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：
1、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更
收費(fèi)方式；
2、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；
3、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
4、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
5、法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
6、按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有
人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日
內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天在至少一種指定媒介上公告。
基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明
以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點(diǎn)、方式；
2、會議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期
限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容；
7、出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
8、召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決
意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結(jié)果。
（六）開會方式
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持
有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力；通訊方式開會指按照
基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基
金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場開會
方式召開基金份額持有人大會。
在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表
決。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份
額的憑證與基金注冊登記機(jī)構(gòu)持有的登記資料相符；
2、經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1、召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額
持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影
響表決效力；
3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；
4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同
時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)
委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
5、會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)
在25個工作日后)，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會召開事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上的基金份額持有人
可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的
提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前
35日提交召集人。召集人對于臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前30日公告。否則，會議的召
開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與臨時提案公告日期有30日的間隔期。
（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
2）程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人
可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程
序進(jìn)行審議。
（4）單獨(dú)或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的
提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，
其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，
報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
若召集人為基金管理人，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權(quán)出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所持表決權(quán)的50%以上選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止
日期第2個工作日由大會聘請的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過。
（2）一般決議
對于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即
視為有效的表決；表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權(quán)出席大會的代表，如大會由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員(如果基金管
理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人的授權(quán)代表擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員
由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持
有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額
持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票
結(jié)果。
（3）如果大會主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
果大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對
大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計票。
2、通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人（如
果基金管理人為召集人，基金托管人為監(jiān)督人；如果基金托管人為召集人，基金管理人為監(jiān)
督人）派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人
經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，基金管理人或基金托管人應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知召集人，大
會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)
當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)自中國
證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決定。
3、基金份額持有人大會決議應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后按《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，由基金份額持有人大會召集人在指定媒介上公告。
4．如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內(nèi)選任新基金管理人。在新基金
管理人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議，新任基金管理人應(yīng)
當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金管理人或
臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財
產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金
托管人產(chǎn)生前，中國證監(jiān)會可指定臨時基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或單獨(dú)或合計代表10％以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人提名。
（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議，新任基金托管人應(yīng)
當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內(nèi)，由大會召集人報中
國證監(jiān)會核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接
收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計并公告：基金托管人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
聯(lián)合公告并報中國證監(jiān)會備案。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基
金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基
金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有
權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
十一、基金的托管
本基金財產(chǎn)由基金托管人依法保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基
金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《大成景恒混合型證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基
金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理
和運(yùn)作、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保
護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十二、基金的銷售
（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。
（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。
基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)之間在基金份額申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；?
財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)
和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
十三、基金份額的注冊登記
（一）本基金基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業(yè)務(wù)，
具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等。
（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易
確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投
資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：
1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
4、接受基金管理人的監(jiān)督；
5、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資者或基
金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規(guī)定，為投資者辦理非交易
過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)、提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；
8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始
實(shí)施前3個工作日在至少一種指定媒介上公告；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費(fèi)。
十四、基金的投資
（一）大成景恒混合型證券投資基金的投資
1、投資目標(biāo)
本基金將秉承價值投資的基本理念，依據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)長期運(yùn)行趨勢和市場環(huán)境的變化預(yù)
期，自上而下穩(wěn)健配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險，力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期
穩(wěn)定增長。
2、投資范圍
本基金投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、存托憑證、債券（包含國債、金融
債、企業(yè)債、公司債、債券回購、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可分離交易債券、短
期融資券以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、銀行存款、資產(chǎn)
支持證券、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金投資組合的資產(chǎn)配置范圍為：股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%－
95%；債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具等固定收益類資產(chǎn)的投資比例范圍為基金資產(chǎn)的
5％－40％；扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
3、投資理念
嚴(yán)格風(fēng)險控制，追求穩(wěn)健收益。
4、投資策略
本基金以經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的收益最大化為目標(biāo)，在合理運(yùn)用金融工程技術(shù)的基礎(chǔ)上，因時
制宜，把握宏觀經(jīng)濟(jì)和投資市場的長期變化趨勢，根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期和市場預(yù)期動態(tài)調(diào)整投資組
合比例，自上而下配置資產(chǎn)，自下而上精選證券，有效分散風(fēng)險，謀求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定的
增長。
（1）資產(chǎn)配置策略
本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)長期運(yùn)行狀況及其政策動態(tài)、貨幣金融中期運(yùn)行狀況及其政策動
態(tài)、證券市場短期運(yùn)行狀況及其政策動態(tài)等因素“自上而下”地進(jìn)行定性和定量分析，評估
各類資產(chǎn)的投資價值，研究各類資產(chǎn)價值的變化趨勢，確定組合中股票、債券等各類資產(chǎn)的
投資比例。其中，GDP增速、上市公司總體盈利增長速度、債市和股市的預(yù)期收益率比較
和利率水平等參考指標(biāo)是確定大類資產(chǎn)配置比例的主要因素。
（2）股票投資策略
1）行業(yè)配置
本基金根據(jù)行業(yè)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，把握中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和經(jīng)
濟(jì)增長方式，考慮政府扶植重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策，通過剖析行業(yè)特征指標(biāo)、行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)盈
利模式、行業(yè)景氣度等綜合判斷行業(yè)投資價值，確定和動態(tài)調(diào)整各行業(yè)投資比例。
2）個股選擇
①建立初選股票庫
為控制風(fēng)險，本基金首先剔除存在重大違規(guī)嫌疑并被證券監(jiān)管部門調(diào)查的公司、股價發(fā)
生異常波動的公司，并在此基礎(chǔ)上通過對于主營業(yè)務(wù)利潤率、凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)收入
增長率、凈利潤增長率等財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行深入分析，評估企業(yè)盈利能力和發(fā)展能力，建立初選
股票庫。本基金通過建立初選股票池，初步避免投資于具有較大風(fēng)險的股票。
②建立備選股票庫
本基金認(rèn)為具有穩(wěn)定的盈利模式、持續(xù)良好的財務(wù)狀況、領(lǐng)先的行業(yè)地位以及良好的治
理結(jié)構(gòu)等特征的上市公司在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中會顯現(xiàn)出良好的成長和盈利能力。這些企業(yè)能夠充分
自如應(yīng)對市場競爭，并能獲取持續(xù)優(yōu)秀業(yè)績回報。本基金股票資產(chǎn)將重點(diǎn)投資于具有持續(xù)成
長潛力特征的企業(yè)，以獲得超額回報。本基金在初選股票庫的基礎(chǔ)上，選擇具有以下一項(xiàng)或
多項(xiàng)指標(biāo)的上市公司構(gòu)建備選股票庫：
·上市公司是否有易于理解而且穩(wěn)定的盈利模式；
·財務(wù)狀況是否良好；
·上市公司的行業(yè)地位；
·上市公司對上下游的定價能力；
·上市公司是否具有持續(xù)管理優(yōu)勢；
·上市公司是否具有持續(xù)技術(shù)競爭優(yōu)勢；
·是否具有良好的治理結(jié)構(gòu)。
③建立股票投資組合
本基金通過分散投資、組合投資和流動性管理，降低個股集中性風(fēng)險和流動性風(fēng)險。管
理人在實(shí)際投資中兼顧股票組合的穩(wěn)定性和收益性,選擇具有足夠的安全邊際和高流動性的
上市公司進(jìn)入股票投資組合。
④調(diào)整股票投資組合
股票投資組合建立后，本基金將動態(tài)跟蹤經(jīng)濟(jì)發(fā)展、上市公司的盈利前景和估值水平等
變化，適時調(diào)整，以不斷優(yōu)化投資組合。
（3）債券投資策略
本基金采取積極組合投資策略，力求在保證基金資產(chǎn)總體的安全性、流動性的基礎(chǔ)上獲
取一定的穩(wěn)定收益。
積極組合投資以長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合中短期的宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策等研究和
收益率分析，運(yùn)用利率預(yù)期策略、債券互換策略，以及運(yùn)用子彈式策略、兩級策略、梯形策
略等收益率曲線追蹤策略，以獲取適當(dāng)超額收益，提高整體組合收益率。
可轉(zhuǎn)換債券在分析基礎(chǔ)股票的基本面、轉(zhuǎn)債條款和市場面三方面因素的前提下，將敏感
度指標(biāo)（Delta等）作為市場風(fēng)險控制的主要技術(shù)指標(biāo)，利用可轉(zhuǎn)換債券溢價率來判斷轉(zhuǎn)債
的股性，運(yùn)用轉(zhuǎn)換套利、溢折價管理、一級市場申購、純債券價值及期權(quán)價值管理來積極投
資，獲取超額收益。
（4）權(quán)證投資策略
本基金在控制投資風(fēng)險和保障基金財產(chǎn)安全的前提下，對權(quán)證進(jìn)行投資。權(quán)證投資策略
主要包括以下幾個方面：主要采用市場公認(rèn)的多種期權(quán)定價模型對權(quán)證進(jìn)行定價，作為權(quán)證
投資的價值基準(zhǔn)；根據(jù)權(quán)證對應(yīng)公司基本面的研究估值，結(jié)合權(quán)證理論價值進(jìn)行權(quán)證的趨勢
投資；利用權(quán)證衍生工具的特性，通過權(quán)證與證券的組合投資，來達(dá)到改善組合風(fēng)險收益特
征的目的，包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、保護(hù)組合成本策略、獲利保護(hù)
策略、買入跨式投資策略等。
在法律法規(guī)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，利用未來推出的金融衍生工具，增強(qiáng)收益，規(guī)
避風(fēng)險。
（5）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將以投資組合避險和有效管理為目的，通過套期保值策略，對沖系
統(tǒng)性風(fēng)險，應(yīng)對組合構(gòu)建與調(diào)整中的流動性風(fēng)險，力求風(fēng)險收益的優(yōu)化。
套期保值實(shí)質(zhì)上是利用股指期貨多空雙向和杠桿放大的交易功能，改變投資組合的
beta，以達(dá)到適度增強(qiáng)收益或控制風(fēng)險的目的。為此，套期保值策略分為多頭套期保值和空
頭套期保值。多頭保值策略是指基于股市將要上漲的預(yù)期或建倉要求，需要在未來買入現(xiàn)貨
股票，為了控制股票買入成本而預(yù)先買入股指期貨合約的操作；空頭套期保值是指賣出期貨
合約來對沖股市系統(tǒng)性風(fēng)險，控制與回避持有股票的風(fēng)險的操作。
基金管理人依據(jù)對股市未來趨勢的研判、本基金的風(fēng)險收益目標(biāo)以及投資組合的構(gòu)成，
決定是否對現(xiàn)有股票組合進(jìn)行套期保值以及采用何種套期保值策略。
在構(gòu)建套期保值組合過程中，基金管理人通過對股票組合的結(jié)構(gòu)分析，分離組合的系統(tǒng)
性風(fēng)險（beta）及非系統(tǒng)性風(fēng)險?；鸸芾砣藢㈥P(guān)注股票組合beta值的易變性以及股指期貨
與指數(shù)之間基差波動對套期保值策略的干擾，通過大量數(shù)據(jù)分析與量化建模，確立最優(yōu)套保
比率。
在套期保值過程中，基金管理人將不斷精細(xì)和不斷修正套保策略，動態(tài)管理套期保值組
合。主要工作包括，基于合理的保證金管理策略嚴(yán)格進(jìn)行保證金管理；對投資組合beta系
數(shù)的實(shí)時監(jiān)控，全程評估套期保值的效果和基差風(fēng)險，當(dāng)組合beta值超過事先設(shè)定的beta
容忍度時，需要對套期保值組合進(jìn)行及時調(diào)整；進(jìn)行股指期貨合約的提前平倉或展期決策管
理。
（6）存托憑證投資策略
在控制風(fēng)險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證
券投資價值的深入研究判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
5、業(yè)績比較基準(zhǔn)
基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為80％×滬深300指數(shù)收益率＋20％×中證綜合債券指數(shù)收益率。
本基金選擇市場認(rèn)同度較高的滬深300指數(shù)作為本基金股票組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)，選擇
用中證綜合債券指數(shù)作為本基金債券組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)的股票指數(shù)時，本基金可以在報中國
證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
6、風(fēng)險收益特征
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣
市場基金。
（二）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2、國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對證券市場的影響。
3、利率走勢與通貨膨脹預(yù)期。
4、地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，市場波動和風(fēng)險特征。
5、發(fā)債主體基本面研究和信用利差分析。
6、上市公司研究，包括上市公司成長性的研究和市場走勢。
（三）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制?；鸸芾砣诉x擇具有豐富證券投
資經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。本基金的投資管理程序如下：
1、研究員開展研究分析并撰寫研究報告
研究員將廣泛參考和利用公司外部研究成果，尤其是研究實(shí)力雄厚的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供
的研究報告，并經(jīng)常拜訪國家有關(guān)部委，了解國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；走訪調(diào)查
發(fā)債主體、上市公司和信用評級機(jī)構(gòu)；經(jīng)過篩選、歸納、整理，定期撰寫并向投資決策委員
會和基金經(jīng)理提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析報告、證券市場行情報告、行業(yè)分析報告和發(fā)債主體及上市
公司研究報告。研究報告是投資決策委員會和基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策的主要依據(jù)之一。
2、投資決策委員會審議并決定基金的總體投資計劃
投資決策委員會將定期分析宏觀經(jīng)濟(jì)和投資研究團(tuán)隊所提供的研究報告，根據(jù)基金的投
資目標(biāo)、投資范圍及投資策略，確定基金的總體投資計劃和大類資產(chǎn)配置建議。
3、基金經(jīng)理制定具體的投資組合方案
基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的基金總體投資計劃，結(jié)合本基金的投資目標(biāo)及業(yè)績
比較基準(zhǔn)，建立基金的投資組合。其中，重大單項(xiàng)投資需經(jīng)投資決策委員會審批。
4、交易管理部獨(dú)立執(zhí)行投資交易指令
基金管理人設(shè)置獨(dú)立的交易管理部，由基金經(jīng)理向交易管理部下達(dá)具體交易指令。交易
管理部接到基金經(jīng)理的投資指令后，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對投資指令的合規(guī)性、合理性和有效性進(jìn)
行檢查，確保投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
5、多部門多渠道實(shí)施投資風(fēng)險監(jiān)管
公司風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險防范措
施。監(jiān)察稽核部對投資執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督，通過交易系統(tǒng)檢查包括投資限制、投資權(quán)限
等交易情況，風(fēng)險管理部根據(jù)投資集中度、投資組合比例等，并定期或不定期向投資決策委
員會提出總結(jié)報告，使得投資決策委員會隨時了解基金的風(fēng)險水平以及是否符合既定的投資
策略。
6、風(fēng)險管理部進(jìn)行基金績效評估
風(fēng)險管理部定期向投資決策委員會提交基金績效評估報告。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員
會的意見對投資組合進(jìn)行調(diào)整。
7、投資管理程序的優(yōu)化調(diào)整
基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對上述
投資管理程序進(jìn)行調(diào)整，并在招募說明書或其更新中予以公告。
（四）投資禁止行為與限制
1、禁止用本基金財產(chǎn)從事以下行為
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的
其他活動。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上
述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合限制
（1）本基金投資組合中，股票資產(chǎn)、存托憑證占基金資產(chǎn)的比例為60%－95%；權(quán)證、
股指期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行；
（2）扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
（3）本基金、持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超
過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（9）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有
同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（13）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（14）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起
3個月內(nèi)予以全部賣出；
（15）本基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報
的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金投資股指期貨合約遵循以下限制：
1）本基金在任何交易日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日終，持有的買入股指期貨合約與有價證券市值之和不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券是指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計（軋差計算）占基金
資產(chǎn)的比例為60%－95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）法律法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
（17）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的
限制。
（五）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述“2、本基金的投資組合限制”中的第（2）、（6）、（8）、（14）項(xiàng)外，
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符
合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
（六）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
十五、基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十六、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項(xiàng)和其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金資金賬戶、證券賬戶和銀行間債券托管
賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他
基金財產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
（四）基金財產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收
益，歸基金財產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金
財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
5、基金管理人、基金托管人、注冊登記機(jī)構(gòu)和基金代銷機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自
身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)
和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
（五）基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益。
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益。
十七、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值，并
為基金份額申購與贖回提供計價依據(jù)。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非營業(yè)日。
（三）估值對象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定
公允價格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定
確定公允價值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）交易所上市實(shí)行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤價
估值；對于存在活躍市場但收盤價未能代表估值日公允價值的情況下，使用調(diào)整后的收盤價
估值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（2）交易所上市未實(shí)行凈價交易的債券，對于存在活躍市場的情況下，按估值日收盤
價減去收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；對于存在活躍市場但收盤價未能代表
估值日公允價值的情況下，使用調(diào)整后的收盤價減去收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈
價估值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計量。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，類同權(quán)證處理方式的，采用估值技術(shù)進(jìn)行估值。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估
值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下，按成本估值。
4、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利息。
5、金融衍生品的估值
（1）上市流通金融衍生品按估值日其結(jié)算價估值；估值日無交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的結(jié)算價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重
大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易結(jié)算價，確定公
允價格。
（2）未上市金融衍生品按成本價估值，如成本價不能反映公允價值，則采用估值模型
確定公允價值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項(xiàng)規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對基
金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報
價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的
價格估值。
8、國家有最新規(guī)定的，按國家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估
值后，將估值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方
法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后以雙方認(rèn)可的方式將確認(rèn)結(jié)果返回給基金
管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)
行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金財產(chǎn)價值時；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資者的利
益，決定延遲估值時；
4、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；?
管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄?
人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
（八）估值錯誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位（含第4位）內(nèi)發(fā)生差錯
時，視為基金份額凈值估值錯誤。
2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防
止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)報中
國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達(dá)到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
同時報中國證監(jiān)會備案。
3、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第7項(xiàng)條款進(jìn)行估值時，所造成
的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十八、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
5、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金合同生效以后的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
8、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用及開戶費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類
基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管
人雙方核對后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊登記機(jī)
構(gòu)分別支付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，
順延至最近可支付日支付。
4、本條第（一）款第4至第9項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前所發(fā)生
的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他不從基金財產(chǎn)中支付的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說明書
的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
十九、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤是指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額?；鹨褜?shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
基金可供分配利潤是指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收
益的孰低數(shù)。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇現(xiàn)金紅
利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的
分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資的，現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份額凈值自
動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；
2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各
基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多12次；每份基金份額每
次基金收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤的20%。
5、投資者的現(xiàn)金紅利和分紅再投資形成的基金份額均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)
點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金注冊登記機(jī)構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
二十、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會計核算制度按國家有關(guān)的會計核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會計責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)
行核對并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立的、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師等對基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計；
2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事
務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并；
3、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
二十一、基金的信息披露
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過至少一
種指定媒介和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的
時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信
息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如基金合同直接約定不設(shè)持有人大會日常機(jī)構(gòu)，可不用加）等法
律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)
制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
（五）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，
通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。（六）基金份額申購、贖回價
格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告及更新的招募
說明書。
基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核?；鸲ㄆ趫蟾妫ɑ鹉甓葓蟾?、基金中期報告和基金季度報告及更新的招募
說明書。
1、基金年度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報
告，將年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度
報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
2、基金中期報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期
報告，將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
3、基金季度報告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基
金季度報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
他投資者利益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中,應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（八）臨時報告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定
報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的事件，包括：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、基金改聘會計師事務(wù)所；
18、基金更換基金份額登記機(jī)構(gòu)；
19、基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
20、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
21、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
22、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
23、基金份額持有人大會的決議
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項(xiàng)；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）公開澄清
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義
務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
（十一）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十三）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
（十四）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)的相
關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，
自決議生效之日起在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請求給付報酬、從基金財產(chǎn)中獲得補(bǔ)
償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對
基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財產(chǎn)清算
組，在基金財產(chǎn)清算組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）基金財產(chǎn)清算組根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財產(chǎn)清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對基金財產(chǎn)進(jìn)行評估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報告；
（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（7）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（8）對基金財產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財產(chǎn)的分配
基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金
等，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算組做出的清算報告經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，
報中國證監(jiān)會備案并公告。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、違約責(zé)任
（一）因基金管理人或基金托管人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）基金合同當(dāng)事人違反本基金合同，給基金財產(chǎn)或其他基金合同當(dāng)事人造成損失的，
應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（三）發(fā)生下列情況時，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)或規(guī)章的
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定進(jìn)行的投資所造成的損失等；
3、不可抗力?；鸸芾砣思盎鹜泄苋艘虿豢煽沽Σ荒苈男斜竞贤模筛鶕?jù)不可抗
力的影響部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責(zé)任。
（四）在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
（五）本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他基金合同當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失
的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損
失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
二十五、爭議的處理
（一）本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭議可通過
友好協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照其時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
二十六、基金合同的效力
（一）本基金由大成景恒保本混合型證券投資基金第二個保本周期到期后轉(zhuǎn)型而來。本
基金合同是基金合同當(dāng)事人之間的法律文件，應(yīng)由基金管理人和基金托管人的法定代表人或
其授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章。大成景恒保本混合型證券投資基金的第二個保本周期到期期
間為保本周期到期日，即2018年6月25日。自2018年6月26日起，大成景恒保本混合型
證券投資基金正式轉(zhuǎn)型為大成景恒混合型證券投資基金，轉(zhuǎn)型后的《大成景恒混合型證券投
資基金基金合同》自該日起生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并
公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
(五)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
（本頁為大成景恒混合型證券投資基金基金合同簽署頁，無正文）
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